合规管理关键技术及其在组织治理应用研究

获奖等级：科技进步奖一等奖

完成人：何欢,傅斌友,温利峰,周万里,潘瑶,郭雅,周鹏,王海山,李铁男,张洋

完成单位：中国合格评定国家认可中心、中国认证认可协会、深圳市标准技术研究院、华东师范大学、北京中建协认证中心有限公司、中标合信（北京）认证有限公司、中国质量认证中心

近年来，国际地缘政治博弈和冲突加剧，全球贸易关系愈加复杂。走向世界的中国企业不仅面临技术产品等硬实力的挑战，而且面临合规管理的挑战。合规管理也是近些年国际标准化组织重点推动的内容之一。2021年国际标准化组织ISO发布合规管理体系相关标准。2024年12月，国际认可论坛（IAF）将合规管理体系纳入IAF多边互认协议（MLA）范围。

合规管理是贯彻习近平法治思想的实践要求，也成为我国企业提升管理的新方向和高质量发展的新动力。正是在以上国内外的形势和背景下，项目组以党中央和习总书记指示为最高指引，以认证认可为抓手，以合规管理、组织治理领域为切入点，开展了一系列有针对性的攻坚工作，助力中国企业合规经营、促进企业高质量发展，支撑政府监管，提升中国在组织治理国际标准化领域话语权，并取得了多项突破性成果。

一、项目主要研究内容

项目采取三层次研究路径和内容：第一层主导制定国际规则；第二层创新合格评定技术在合规管理等组织治理领域的应用；第三层落地政府、重点行业及企业。项目组将标准化、认证认可、政府监管、社会应用、教学科研有机结合，有效推动科研成果转化，落地产业应用。

二、关键技术及创新点

一是引领主导国际合规管理、组织治理领域工作。项目与ISO组织治理技术委员会秘书处建立联合工作机制，牵头国际工作组共6个，牵头相关国际标准4项，共同推动ISO组织治理领域标准化工作。

二是首次将认证认可技术应用于合规管理和组织治理领域。项目基于合格评定活动通用原则，采用关键活动层、方法应用层和价值体现层 “三层结构”技术路线，通过项目成果的试点验证和优化改进，实现认证活动价值和企业合规治理水平的提升。

三是支撑国家和政府监管。在国家层面，项目研究分析国际组织治理领域趋势及风险，形成研究报告，被深圳市监局采用并经市场监管总局完善后，上报中共中央办公厅、国务院办公厅。此外，项目以深圳市为试点，创新性提出并论证“合规+标准化”的政策建议，该成果被深圳市政府采纳并转化至《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》，这是我国首个全面推进企业合规建设的政策性文件。项目同时以上海市为试点，受上海市财政局、上海市卫健委、上海市财政局等委托，在民营企业、医疗美容行业、政府采购等三个领域分别开展专项研究，从政策角度提出了切实可行的建议，并被相关条例、政策文件等采纳。

三、取得的科技成果

项目共完成课题5项，牵头国际工作组共6个，牵头相关国际标准4项，参与国际标准制定10余项，制定相关国家标准1项，取得国家发明专利授权1项，出版合规相关专著3本，发表文章8篇；首次开发合规学学科及其课程体系的理论框架，开创了国内系统、全面地研究合规高等教育的先河。

四、经济、社会效益

项目通过开展合规管理体系宣贯、培训、认证等为我国企业良好运行、行业健康发展以及社会经济效益的增长做出了显著的贡献。